Innholdsfortegnelse:
Skritt
Kontakt megleren - personlig, via telefon, e-post eller i brev - og fortell ham eller henne at du vil lukke kontoen din. Oppgi kontonummeret for hver konto du vil lukke. Lukkingen kan bli forsinket hvis du ikke tydelig identifiserer alle relevante kontoer.
Skritt
Angi om du vil at alle investeringsbedrifter dine er solgt eller overført til en annen megler. Regelverket for finansiell industri regulering (FINRA) angir at du må vente på tre virkedager for dine forretninger å avgjøre (når du kan trekke salget fortjeneste). Det kan ta enda lengre tid hvis du vil ha alle dine verdipapirer utstedt i sertifikatform, fordi meglerens back office må tilpasses og utstede dem, noe som kan ta noen uker.
Skritt
Informer megleren om kontoen din ikke er stengt innen tre dager. Dette er så lenge det skal ta for din forespørsel om å bli behandlet hvis du ikke trenger å ha noen verdipapirer som er solgt eller utstedt i sertifikatform. Det kan bare ta med megleren eller kundeserviceavdelingen som lengter etter å komme seg rundt for å behandle forespørselen din på grunn av deres nåværende arbeidsbelastning. Men de kan ikke vesentlig forsinke forespørselen uten årsak per New York Stock Exchange Rule 412, som krever at kontoer skal stenges innen tre dager.
Skritt
Sjekk kontoen din etter at den er stengt for å være sikker på at ingen midler eller verdipapirer forblir. Informer megleren omgående hvis noen er igjen på kontoen. Din megler må kanskje vente på gjenværende interesse (renter som påløper mellom tidspunktet for din forespørsel og når den er behandlet) for å feie inn på kontoen etter at den er stengt før du sender resten. Hvis du ikke kan se kontoen din online etter at den er stengt, spør du megleren hvis noen gjenværende interesse har feid inn.