Innholdsfortegnelse:
Et aksjeselskap kan enten være institusjonelt eller detaljert, selv om noen på Wall Street, som Merrill Lynch og Morgan Stanley, betjener kunder i begge kapasiteter. Institusjonelle meglerfirmaer har kun byråklienter, inkludert pengeforvaltere og andre meglere. De er medlemmer av en børs og kjent som gulvmeglere. Ikke-mellomstore meglere, nemlig mange detaljhandel meglerfirmaer som Scottrade, online rabatt megler, har ikke tilgang til handel direkte med markeds beslutningstakere eller spesialister i en bytte på gulvet, og må handle gjennom medlemsbedrifter. Men noen detaljhandel meglerfirmaer er faktisk gulvmeglere, som Fidelity Investments, som gjør det mulig for dem å tilby sine kunder priser som er nærmere de beste nasjonale bud- og prisnivåene.
Skritt
Registrer deg med relevante myndigheter og organisasjoner. Med mindre en megler har til hensikt å drive virksomhet alene i en stat, må den registrere seg hos Securities and Exchange Commission ved å sende skjema BD, Uniform Application for Broker-Dealer Registration. Det er også påkrevd at en megler ikke kan starte virksomheten før den har blitt medlem av en selvregulert organisasjon (SRO) som for eksempel en nasjonal verdipapirutveksling eller FINRA, reguleringsmyndigheten for finansiell industri. Med få unntak må en megler også være medlem av SIPC, Securities Investor Protection Corporation, som forsikrer meglerkunder opp til $ 500.000 i en megleravvikling.
Skritt
Ha partnere, ledere og ansatte registrert hos FINRA og sørg for at de skal bestå sine verdipapirer. I tillegg til at et meglerfirma blir medlem av FINRA, skal de tilknyttede personene som har effekt på verdipapirtransaksjoner for firmaet også registrere seg hos FINRA ved å sende form U-4 gjennom firmaet. FINRA fastsetter også kvalifikasjonskrav for tilknyttede personer, inkludert gjennomføring av en rekke verdipapirundersøkelser. Blant dem må den omfattende serien 7 for verdipapirhandel bli tatt av alle som ønsker å være en registrert verdipapirrepresentant.
Skritt
Velg enten å bli et utvekslingsmedlem eller signere en institusjonsmeglingkontoavtale med en annen etasje megler. Fordi det bare er et begrenset antall plasser fra enhver børs, må nye meglerfirmaer som er interessert i å bli et bytte medlem enten vente på et ledig sete som skal selges, eller leie en plass fra en nåværende seteier. Andre firmaer kan velge å utføre sine meglerforretninger gjennom en medlems megler. New York Stock Exchange har for eksempel 1366 gulvmeglere, deriblant 7 utpekte spesialister eller markeds beslutningstakere som ikke-meglere kan velge når de ringer sine kunders bestillinger.
Skritt
Sett opp en infrastruktur og plattform for mottak og ruting av kundeordrer. Disse inkluderer kjøp av dataservere, opprette et nettsted og velge et aksjeselskap programvare selskap for trading plattform installasjon. Alle meglerfirmaer tilbyr i dag kunder tilgang til online kontoadministrasjon og elektronisk handel med verdipapirer. Avhengig av den planlagte størrelsen og kompleksiteten til det nye meglerfirmaet, tilpasse dine behov med riktig versjon av handelsprogramvare, fullverdig eller nedskalert. Tekniske selskaper som tilbyr økonomisk programvare tilbyr slike valg.